惑調査計画書【調査計画書のサンプル】1．調査の目的 本調査は、○年○月○日、当社に寄せられた○○に関する内部通報に関し、当該通報内容の事実関係を確認し、法令違反又は就業規則違反の有無を明らかにすることを目的とする。また、調査結果に基づき、必要な是正措置及び再発防止策を検討・実施することを目的とする。2．調査の範囲 ・対象行為：○○部門における△△取引の会計処理に関する不正疑 ・対象期間：20XX 年 1 月～20XX 年 6 月 ・対象部署：経理部、営業部の関連部署 ・調査対象者：通報者、被通報者（○○）、関連する上長及び担当者3．調査体制 ・調査責任者：法務部長 ○○○○ ・調査チーム： ○法務部（コンプライアンス担当） ○人事部（労務管理確認） ○外部弁護士（法的評価） ○外部会計士（会計処理の妥当性評価）4．調査方法 ・文書・資料確認 ○会計伝票、契約書、請求書、メール記録、社内稟議書類の確認 ・デジタル・フォレンジック ○システムログ、アクセス履歴、削除ファイルの復元確認142
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